金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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