昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全(家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕quán)稳(wěn)定运行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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