科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(g人次是指什么，人次是单位吗ǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重人次是指什么，人次是单位吗大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并(bìng)人次是指什么，人次是单位吗裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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