金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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