零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐(jià德国对中国友好吗，德国对中国怎么样n)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方德国对中国友好吗，德国对中国怎么样式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián德国对中国友好吗，德国对中国怎么样)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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