科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合豫n是河南哪里的车牌(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以豫n是河南哪里的车牌8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼豫n是河南哪里的车牌

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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