直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(q含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比í)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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