直(zhí)播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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