直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōn中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省g)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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