在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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