科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终(菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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