零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动(dòng妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释)的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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