金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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