金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(chá新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画ng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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