直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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