零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　<发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的img alt="东(dōng)北(běi)证券突发！时隔(gé)7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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