科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题lled="f" type="#_x0000_t75">

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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