科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市，

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　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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