零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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