零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dcpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的ōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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