昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的(de)可(kě)操作性，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以连接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客户(hù)设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责(zé)任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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