直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”<甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处/strong>

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。