直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对(du卯怎么读，卯足劲是什么意思解释ì)证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)卯怎么读，卯足劲是什么意思解释和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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