零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　<c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算strong>股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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