金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中(zhō染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的ng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的