科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗rong>*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(y无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗uán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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