在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任无法企及是什么意思，不可企及是什么意思，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(z无法企及是什么意思，不可企及是什么意思uò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投无法企及是什么意思，不可企及是什么意思资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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