科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

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　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续(xù古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好)受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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