金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(路由器有使用年限吗jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适(shì路由器有使用年限吗)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用(yòn路由器有使用年限吗g)于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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