金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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