在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、蓝宝石的寓意是什么投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价蓝宝石的寓意是什么格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势(s蓝宝石的寓意是什么hì)性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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