零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗