直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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