金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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