昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业(yè)信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng镇关西是谁，镇关西是谁打死的)。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的(de)参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资镇关西是谁，镇关西是谁打死的源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安(ān)全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查。

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