科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立案(regretted用法及例句，regret的用法和例句àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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