直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事(地肖指哪几个生肖？shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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