昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的(de)各个(gè)环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

上尉是什么级别，上尉是连长还是营长　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到核(hé)心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户上尉是什么级别，上尉是连长还是营长(hù)设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非(fēi)现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报告义(yì)务的(de)，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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