金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗(zhòng)要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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