近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(c公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗hǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银(yín)行(xíng)等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称(chēng)，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定价(jià)严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自(zì)律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调(diào)查，开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超过五成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低(dī)价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树(shù)立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关(guān)监管(guǎn)规定和自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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