近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自(zì)律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管力度(dù)在近期(qī)持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易(yì)商协(xié)会通(tōng)过(guò)深(shēn)入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为(wèi)。其(qí)中，大(dà)连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不(bù)同的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市等方式(shì)参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林(lín)亿联银(yín)行因(yīn)违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则，被(bèi)交易(yì)商协会进(jìn)行自(zì)律调查。一(yī)中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造(zào)成了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省)，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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