直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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