零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说