金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(x五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服ián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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