金(jīn)融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北向互换(huàn)通(tōng)开(kāi)展利率互换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行（以下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员会(huì)（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司(sī公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表)（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开展香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的(de)境外(wài)投资者可通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及(jí)结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算业务的(de)清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场(chǎng)准入(rù)备案的境外(wài)机构投(tóu)资者，并(bìng)经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限(xiàn)的境外投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成(chéng)为(wèi)场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子交易(yì)平台互联提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司建立中央对(duì)手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过(guò)人民(mín)币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场(chǎng)相关事(shì)宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场方面的监管合作(zuò)安排(pái)和联络协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司(sī)应当依法履行“互(hù)换通”下(xià)的(de)各项职责，组织市场各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规(guī)定及(jí)业务规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切实维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了(le)解(jiě)两(liǎng)地市(shì)场法(fǎ)律法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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