在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(bi央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗àn)停止(zhǐ)更新。

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