直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(y义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思è)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思