零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng拙荆是什么意思，拙荆是什么意思)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但拙荆是什么意思，拙荆是什么意思证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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