直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳丝在(zài)其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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