直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(dě地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码ng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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